近日，青岛汉缆股份有限公司（以下简称“汉缆股份”）发布关于控股股东收到行政处罚决定书的公告。
公告显示，控股股东青岛汉河集团股份有限公司（以下简称“汉河集团”）因涉嫌借用他人账户从事证券交易被立案调查。2023年1月6日，公司接到汉河集团的通知，获悉其收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《行政处罚决定书》（[2022]68号）。
经查明，汉河集团存在以下违法事实：
（一）涉案账户控制情况：2015年4月至7月，汉河集团控制使用20个自然人证券账户交易青岛汉缆股份有限公司股票（以下简称“汉缆股份”）。汉河集团控制使用上述20个证券账户（以下简称“账户组”）通过大宗交易买入其减持的“汉缆股份”，并通过二级市场交易“汉缆股份”。
（二）涉案账户资金来源情况：2015年4月至8月，汉河集团及其关联公司以借款的名义，向账户组的名义持有人提供资金237,441.48万元。上述资金转入账户组名义持有人银行账户后，在汉河集团员工的控制下转入账户组，用于从事涉案证券交易活动。
（三）汉河集团利用涉案账户从事交易情况：
1、汉河集团控制账户组通过大宗交易买入“汉缆股份”。2015年5月26日，青岛汉缆股份有限公司发布《关于控股股东拟减持公司股份的提示性公告》,称汉河集团将在2015年5月26日起的未来六个月内通过大宗交易减持不超过汉缆股份总股本20%的股份2015年5月29日至6月25日，汉河集团通过大宗交易减持“汉缆股份”164,647,500股，占汉缆股份总股本的18%。在上述大宗交易中，汉河集团控制账户组作为大宗交易的对手方买入其减持的“汉缆股份”64,647,500股，占其减持股数的39.3%,成交金额1,403,651,090元。同时，汉河集团控制账户组以大宗交易方式从其他主体买入“汉缆股份”15,592,500股，成交金额196,369,050元。除上述交易外，账户组中的武某忠账户以大宗交易方式买入段某账户卖出的“汉缆股份”6,200,000股，成交金额127,534,000元；张某业账户以大宗交易方式买入曲某娜账户、毛某莎账户卖出的“汉缆股份6,000,000股，成交金额123,420,000元。
2、汉河集团控制账户组参与二级市场交易，并通过大宗交易及二级市场交易卖出“汉缆股份”。2015年4月至11月，账户组收到股息股利82,065,472股，现金股11,723,638.80元。涉案期间，汉河集团控制账户组在二级市场交易“汉缆股份”，累计买入52,509,161股，累计成交金额1,102,014,370.80元，并通过二级市场交易及大宗交易方式累计卖出212,892,873股，累计成交金额3,348,071,626.08元。上述账户组的涉案交易中，多次存在同步交易“汉缆股份”的情形。
汉河集团的上述行为违反了2005年《证券法》第八十条关于禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定，《证券法》第五十八条关于禁止借用他人证券账户从事证券交易的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条规定，证监会决定：责令青岛汉河集团股份有限公司改正，给予警告，并处以50万元罚款。
发表于 2023-1-9 10:25
