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17个体系要素的审核要点 4.2环境方针
●制定并形成文件：
?有无书面化？
?有无最高管理者签名和陈述？
●相适应
?组织有哪些产品、活动、服务？
?巡视设施；
?有无环境影响的描述？
?有无三个承诺？
●提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
?和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
?有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
●公众获得性：是否对外分发或宣传？
4.3.1环境因素
●有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
●目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
●更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
4.3.2法律和其它要求
●有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
●渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
4.3.3目标指标和方案
●建立和实施
?调阅目标清单，查评审和更新日期；
?层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
●考虑法律法规：
?查目标制定时的讨论记录；
?和制定者面谈；
?查各部门交流意见记录。
●有无方案：查有无文件化的方案。
●职责：
?查组织机构图和职能分配表；
?查方案中对职责的描述；
?和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
●具体措施：
?查实施方法和步骤；
?投资计划；
?资源保障。
●时间表：查项目计划进度安排。
●修订：
?查日期；
?查新情况的修改记录。
4.4.1资源、作用、职责和权限
●是否有程序？
●查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
●查有无内刊和会议，交流各部门职责
●查人、财、物资源：
?查负责环境事务各级人员名单；
?投资和费用计划；
?现有技术状况、有无新计划？
●环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
4.4.2能力、培训和意识
●需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
●所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
●查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
●可能产生重要环境影响的岗位：查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
4.4.3信息交流
●查有无程序？
●查交流的证据：
?内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
?外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
●信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
4.4.4体系文件
●有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
●体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
4.4.5文件控制
●查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
●抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
●查受控文件清单。
●是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
4.4.6运行控制
?查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
?只有这些程序够不够？
?查评审和修订日期。
●运行标准：
?运行程序的实施情况？
?是否规定了运行标准？
?和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
●查与相关方有关的运行控制程序：
?查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
?查程序评审和修订日期。
4.4.7应急准备和响应
●查有无程序？了解危害。
●查事故或紧急情况发生后的行动记录。
?查应急准备方案；
?训练计划和训练记录；
?演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
4.5.1监测和测量
●查有无程序。
●查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
●查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
●查数据的收集和处理情况。
●查监测仪器清单。
●抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
●收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
4.5.2合规性评价
组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
● 是否规定定期评价时间的要求
● 是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
● 对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
● 是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果
4.5.3不符合、纠正和预防措施
●查有无程序：职责和权限
●查不符合登记表、不符合处置报告。
●收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
●造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
4.5.4记录
●查有无“记录管理程序”。
●查记录清单。
●抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
●检验可追溯性，查保存期。
4.5.5内审
●查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
●查审核计划的内容；
●确认内审员的能力、资格是否达到要求；
●查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
●查有无审核记录以及记录的规范性。
4.6管理评审
●查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
●查管理评审程序的合理性；
●查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
●查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论。 | 
发表于 2011-1-27 23:05