本帖最后由 喜羊羊 于 2011-1-21 12:50 编辑
环境审核常见缺陷 以下将现场审核应考虑的重点与常见缺陷按ISO 14001条文顺序列出供参考：
审核内容常见缺陷
4.2 环境方针
1.
环境方针是否与其作业活动及环境影响相关？2.
环境方针是否承诺持续改善？3.
如何进行污染预防？4.
环境方针是否能提供制定目标和指标的框架架构？5.
环境方针是否已书面化并信息交流？6.
环境方针是否可向社会大众公开？l
环境方针不能反应其作业活动及环境影响l
环境方针与所建立的环境目标和指标不能适当对应l
环境方针未承诺持续改善或污染预防l
员工不了解环境方针l
环境方针无对外信息交流的渠道
4.3 规划4.3.1 环境因素
1.
是否建立与维持鉴别与更新环境因素与判别重大环境影响的程序？2.
上述程序的方法、准则及结果是否合理？3.
是否鉴别其活动、产品及服务所衍生的直接与间接环境因素？4.
是否在制定环境目标时确实将重大环境影响纳入考虑？l
环境因素辨别未针对已经或可能会对环境所造成的影响加以考虑l
重大环境因素影响的鉴别不完整l
间接影响未鉴别l
环境因素鉴别的过程与结果不合理或与事实不符l
没有足够的数据、资料或证据支持评估鉴别的合理性l
在评估过程中对名词定义不清
4.3.2 法律与其它要求
1.
是否建立并维持取得与鉴别相关法规要求及其它要求的程序？2.
上述程序的方法及结果是否完整且合理？3.
是否将其辨别结果传达给相关人员？l
未鉴别并取得与其环境因素有关的法令规章l
未建立取得相关法规的渠道与程序
4.3.3 目标和指标
1.
是否建立并维持文件化的目标和指标，并说明与内部各部门与层次的关联性2.
目标/指标与所定的环境方针的一致性？3.
在建立目标和指标时是否考虑下列事项:l
法律与其它要求l
重大环境因素l
技术取舍、财务、运行、业务的要求4.
利害相关者的观点l
所建立的目标和指标与其重大环境因素无关l
所建立的目标和指标与环境方针不能适当对应l
所建立的目标和指标无法支持持续改善或污染预防的承诺l
所设定的指标无法被测量或追踪l
未按内容执行所建立的目标和指标
4.3.4 环境管理方案
1.
是否制定并维持管理方案，以达成目标和指标？2.
管理方案是否包括5W1H？3.
是否确认将与新制定或变更的活动、产品或服务有关的环境因素与影响纳入考虑？4.
是否新增或修订管理方案以涵盖项目计划与新开发项目？l
环境管理方案无改善方法及时间表l
相关改善方案的职责未被清楚规定l
所制定的环境管理方案无法达成环境方针、目标和指标的要求l
与协作厂商相关的管理方案未说明如何与采购过程的连结性l
未考虑执行方案的相关控制与监督机制l
管理方案进度落后或无法达到时未被发觉
4.4实施与运作4.4.1组织结构和职责
1.
是否配置适当的资源以实施与控制EMS？2.
是否配置特定的资源以维持、检查及改善ISO 14001标准所规范的EMS？3.
是否指定环境管理者代表？l
未指派环境管理者代表l
执行相关环境目标和指标或管理方案的职责未清楚分配l
未适当提供实施与控制环境管理体系所需的资源
4.4.2 培训意识和能力
1.
是否确实识别培训需求？2.
员工是否了解所产生的环境影响、个人所需扮演的角色和负担的责任、不符合时可能造成的后果及紧急应变的适当程序？3.
是否制定培训计划并保有纪录？4.
对承担特种作业的员工的能力保持方法为何？l
未有效识别培训需求l
培训计划未有效执行l
认知培训未彻底执行l
环境方针、目标和指标未宣贯l
由于缺乏培训，且培训需求未被识别而导致操作错误或不符合相关规定
4.4.3 信息交流
1.
是否制定内部信息交流程序，说明上对下、下对上、平行信息交流方法；信息交流内容含政策、目标和指标、环境议题、环境绩效？2.
是否制定外部信息交流程序，以接收、记录及响应外部利害相关者的信息交流事项？3.
是否考虑重大环境因素的外部信息交流流程并记录相关决定？l
在环境方针中已说明迈向绿色形象，且已经识别为环境因素之一，但却无具体对外信息交流的过程或结果l
环境方针或与外部利害相关者的重大环境因素未与外部信息交流并记录相关决定l
未考虑组织内部 / 层次相互间的信息交流渠道。
4.4.4环境管理体系文件
1.
是否建立相关文件/信息系统以说明环境管理系统的运作管理方法并清楚表示其查询方式？2.
上述系统是否清楚说明相关系统间的关联性？l
无
( 组织只要能展示其EMS文件架构，本要素即无特定缺陷)
4.4.5文件控制
1、
是否制定文件控制程序？2、
相关文件资料是否：l
易识别、定期审核、修改、批准l
重要作业场所可取得最新版本的相关文件l
撤出旧版/废止的文件l
清楚、易读、标识日期、制定保存文件3.
是否指定人员/单位负责增修相关文件？l
部份文件未经批准及发放l
部份文件的日期、签章等未认真执行l
过程已完成或改变，但相关文件资料未被撤出或修改l
文件 / 软件的拷贝缺乏控制l
未建立文件总览表或相关控制程序，以识别文件的最新版本l
文件经 ”手改” 变更，未经授权或由职责人员l
签名确认实际操作，无法迅速取得相关文件
4.4.6运行控制
1.
是否识别与重大环境因素相关的作业与活动(包括维修保养)？并：l
制定文件化的控制程序及作业标准？l
使相关人员了解其作业方式与偏离的后果2.
是否建立相关程序，以涵盖供货商及承包商的商品与服务相关的重大环境因素识别并与之信息交流？3.
运行控制要求是否包括：l
原材料、产品、半成品的采购、包装、搬运、贮存l
维修、保养、机电、工程l
废弃物的分类、回收、搬运、贮存、清除、处理、处置l
运输l
污染防治设备操作l
新过程/产品/原材料的环境因素/影响评估l
新作业标准l
供货商/分包商/合约商评估4.良好的运行控制程序包括：l
识别相关作业活动及需求l
建立作业标准及绩效准则l
监督与测量绩效达到情况及符合性l
定期检查要素要项及运行效果l
表扬符合事项并纠正不符合事项与不完备处l
部份单位(如仓库)未执行相关环境管理系统l
关于废弃物的处理有以下缺陷：程序中未说明如何处置、处理、资料未按规定归档、或委托的清除处理厂商无合法资格l
空气、水、毒害物管理未满足环保法规要求l
部份重要环境污染防止设备的操作规程书未书面化或重要操作方法未界定l
未依法规要求配置合格的污染防治人员，防治污染设备
4.4.7 应急准备响应
1.
是否建立意外与紧急状况的应变程序？l
分析重大意外及紧急状况l
识别环境的危害与影响l
制定防止意外发生的对策l
管理意外发生的状况与减轻影响规划2.
是否定期测试与演习应变程序和相关设备？3.
是否在意外发生过后，检查及修改紧急应变计划？紧急应变程序不完全，如：l
不清楚重大意外与紧急状况及其危害与影响l
未制定防止意外发生的对策l
紧急应变程序中未包括环境除污计划l
未定期测试设备与演习l
无详细应变计划，而无法评估其有效性l
紧急发电机无法激活
4.5 检查与纠正 措施4.5.1监测和测量
1.
是否建立并维持文件化的程序2.
定期监测和测量与重大环境影响相关的作业或活动？3.
记录与环境目标、指标的完成情况4.
是否记录定期校正和维修相关的设备与仪器？5.
是否建立并维持文件化的程序以定期评估与相关的环境法律法规的符合性？l
无证据表明定期评估与相关法规的符合性l
部份设备或仪器未校正/校验l
部份设备或仪器的检查标准不适当l
部份环境污染指标未建立并测量
4.5.2 不符合、纠正与预防措施
1.
是否建立并维持适当的不符合、纠正与预防措施程序？2.
是否针对不符合、纠正与预防措施界定相关的职责？3.
是否实施并记录因纠正与预防措施实施所产生的书面程序的变更？l
未有效执行相关的纠正及预防措施，如空气污染防治监测系统失效等l
未按程序规定，针对不符合情形提出不符合报告l
不清楚符合与不符合的界定准则
4.5.3 记录
1.
是否建立并维持适当的程序以鉴别、维护和处置相关的环境记录？2.
相关活动的记录是否均清楚易读、可识别，并可追溯？3.
环境记录的保存与维护是否容易检索、保护其不受损坏、变质或遗失？4.
是否规定记录的保存期限？l
未适当保存与维护相关的记录l
记录遗失l
记录的保存期限不符合相关法规的要求l
未能迅速检索或找不到相关之环境记录
4.5.4环境管理体系审核
1.
是否建立并维持方案与程序，并定期执行EMS，以确保其EMS符合各项规定及ISO 14001标准？2.
是否依据相关活动的环境影响程度及前次审核结果制定审核方案？3.
审核程序是否包括审核范围、频率及方法、执行审核工作与结果报告的责任与要求？l
内部审核员执行审核时缺乏客观独立性l
审核计划未覆盖EMS的所有要素l
有审核计划，但未能按照进度执行l
审核由未经训练，无基本审核知识(技巧)人员担任
4.6 管理评审
1.
高层主管是否按既定的计划进行管理评审？并：l
确认其持续适用性、适宜性及有效性l
取得必要的信息l
根据相关程序与要求进行审查2.
管理审查过程与结果有无文件化？3.
是否依具审核结果、运行控制改变及持续改善的承诺，提出修改EMS的方针、目标及程序决议？l
高层主管未参与并主持管理评审l
未检查政策、目标和指标的完成情况，并作出应有的改变决议l
未制定管理评审计划，或虽有计划却未按计划执行l
管理评审结果后续采取的配合措施，未由责任人员予以跟踪及确认
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发表于 2010-12-7 15:33
